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新京报:证监会定性“8·16事件”为内幕交易,你觉得问题在哪?
杨剑波:第一,这不是与发行人相关的信息;第二,信息是公开的;第三,这是一个基于业务原理的正常对冲。怎么能叫内幕交易?这本来就是正常交易。
我说监管机构在场以及与中金所通电话并不是指责他们,而是为了做一个反证,如果是内幕交易,当时他们为什么不阻拦?其实,进场的上海证监局官员、上海证交所官员、和我通话的中金所官员和我一样,都是正常反应和处理的。只是最后的定性错误才显得我们当时的行为“不合规”。
新京报:证监会认为你们是先交易后公告,如果公告了再交易是否就没有问题了?
杨剑波:先交易后公告是合法的,没有条例说不能先交易后公告。先公告后交易才是违反“三公”原则。
提出先公告后交易要求的,对业务和市场的理解不够。
新京报:你说第一组调查组来时并没有听到内幕交易的说法?
杨剑波:其实一直到八月二十几日,系统内都没有人说是内幕交易,突然间就转成内幕交易了,这不很奇怪吗?
新京报:你觉得原因是什么?
杨剑波:我没有证据也不好说,但是我觉得社会上流传的一些版本也是有可能的。除了媒体报道的上层勾兑外,很重要的原因是证监会不专业。
我敢说这个话,是因为我参加了证监会在这一领域的一些规则的制定,我很清楚这一领域国内有几个人懂而这几个人又分布在哪里。
新京报:“8·16事件”给市场带来了非常大的影响,你觉得这次事故的责任主要在谁?
杨剑波:主要是公司内控问题。
如果说惩罚,内控问题是板上钉钉的。公司在作为业务发生主体已经被市场惩罚了,当时亏了将近2亿,公司对我追责,丢掉饭碗也是有可能的,我下午就是一个合理的对冲,但是却用内幕交易来定性。
但如果以内控来处理,有可能会追责到光大证券、光大集团、交易所甚至证监会。
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