证监会关于光大的最新或2022(历届)消息,光大乌龙指主角状告证监会

时间:09-25编辑:佚名 今日资讯

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  新京报:证监会定性“8·16事件”为内幕交易,你觉得问题在哪?
 
  杨剑波:第一,这不是与发行人相关的信息;第二,信息是公开的;第三,这是一个基于业务原理的正常对冲。怎么能叫内幕交易?这本来就是正常交易。
 
  我说监管机构在场以及与中金所通电话并不是指责他们,而是为了做一个反证,如果是内幕交易,当时他们为什么不阻拦?其实,进场的上海证监局官员、上海证交所官员、和我通话的中金所官员和我一样,都是正常反应和处理的。只是最后的定性错误才显得我们当时的行为“不合规”。
 
  新京报:证监会认为你们是先交易后公告,如果公告了再交易是否就没有问题了?
 
  杨剑波:先交易后公告是合法的,没有条例说不能先交易后公告。先公告后交易才是违反“三公”原则。
 
  提出先公告后交易要求的,对业务和市场的理解不够。
 
  新京报:你说第一组调查组来时并没有听到内幕交易的说法?
 
  杨剑波:其实一直到八月二十几日,系统内都没有人说是内幕交易,突然间就转成内幕交易了,这不很奇怪吗?
 
  新京报:你觉得原因是什么?
 
  杨剑波:我没有证据也不好说,但是我觉得社会上流传的一些版本也是有可能的。除了媒体报道的上层勾兑外,很重要的原因是证监会不专业。
 
  我敢说这个话,是因为我参加了证监会在这一领域的一些规则的制定,我很清楚这一领域国内有几个人懂而这几个人又分布在哪里。
 
  新京报:“8·16事件”给市场带来了非常大的影响,你觉得这次事故的责任主要在谁?
 
  杨剑波:主要是公司内控问题。
 
  如果说惩罚,内控问题是板上钉钉的。公司在作为业务发生主体已经被市场惩罚了,当时亏了将近2亿,公司对我追责,丢掉饭碗也是有可能的,我下午就是一个合理的对冲,但是却用内幕交易来定性。
 
  但如果以内控来处理,有可能会追责到光大证券、光大集团、交易所甚至证监会。
 
 
 
 
 
  光大乌龙指主角状告证监会
 
 

证监会关于光大的最新消息,光大乌龙指主角状告证监会

  “乌龙指”大事记
 
  最新或2022(历届)年8月16日
 
 
  8月16日,光大证券自营部门发生交易系统错误,在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,大量买单瞬间推升沪指5.96%,造成当天A股和股指期货市场大幅波动。随后,光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。
 
  最新或2022(历届)年8月18日
 
  光大证券召开媒体发布会,总裁徐浩明向投资者道歉,称将继续配合监管部门严肃、负责尽快查明原因,并将采取一系列的措施,进一步强化公司的内部控制体系。

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